省國經(jīng)公司建立內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)協(xié)同管理體系

2021年是省國經(jīng)公司“改革深化年”，公司立足于改革發(fā)展的目標(biāo)，結(jié)合公司實際情況，建立了責(zé)任明確、報告通暢、考核聯(lián)動、追責(zé)有據(jù)的內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)協(xié)同管理體系。

一、形成內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)“1+3”制度管理體系。

公司建立內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)“1+3”制度管理體系，其中“1”是《風(fēng)控、合規(guī)、內(nèi)控協(xié)同管理制度》，統(tǒng)攬內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)各方面的制度建設(shè)，起管總的作用，并對責(zé)任分工、報告體系、績效考核、責(zé)任追究等作出了安排部署。“3”是《全面風(fēng)險管理辦法》《內(nèi)控管理辦法》《合規(guī)管理辦法》3個配套管理辦法，解決每一具體方面的工作目標(biāo)、工作方法的問題。

二、形成內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)管理經(jīng)緯圖。

公司從五大風(fēng)險類別出發(fā)，梳理了12個一級風(fēng)險，67個二級風(fēng)險，270個三級風(fēng)險，每個三級風(fēng)險點都有具體的風(fēng)險識別、控制要求，以300多個風(fēng)險點形成橫向連接各部門部門分工與協(xié)作，縱向貫穿公司決策管理的經(jīng)緯圖。風(fēng)險點的梳理是對每項工作的歸納與總結(jié)，以風(fēng)險清單的方式從另一個角度補充部門職責(zé)、員工職責(zé)，讓管理有的放矢。

三、形成內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)管理手冊。

內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)管理手冊從發(fā)展戰(zhàn)略、公司治理、市場風(fēng)險管理、財務(wù)管理、法律合同管理、合規(guī)管理、投資管理、資產(chǎn)管理、人力資源管理、行政管理、信息化管理、招標(biāo)采購管理12個維度出發(fā)，立足于每個維度的風(fēng)險清單、控制措施、風(fēng)險應(yīng)對、外法內(nèi)規(guī)四個方面，梳理工作要求并形成工作手冊。讓每項工作的要求具體化、流程化，進一步提高公司管理水平。

公司建立協(xié)同管理體系體系是落實省國資委有關(guān)工作要求的重大舉措，是從制度層面解決公司內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)管理問題的重大設(shè)計，是公司三年改革行動的重大成果，對深化公司改革和保障公司持續(xù)發(fā)展具有重大意義。